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kornc |
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자산운용회사등의상장법인의결권행사에관한공시규정 |
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자산운용회사등의상장법인의결권행사에관한공시규정
제정 1998. 12. 17
개정 1999. 2. 19
2000. 3. 24
2001. 12. 14
2004. 7. 23
제1장 총 칙
제1조(목적) 이 규정은 간접투자자산운용업법 제127조, 신탁업법제17조의9 및 부동산투자회사법 제49조의7제1항의 규정에 의하여 자산운용회사, 투자회사(사회간접자본시설에대한민간투자법에 의한 사회간접자본투융자회사를 포함한다), 신탁회사 및 기업구조조정부동산투자회사(이하 “자산운용회사 등”이라 한다)의 상장법인에 대한 의결권행사내용의 공시에 관하여 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다.(본조개정 99.2.19, 2001.12.14, 2004.7.23)
제2조(정의) ①이 규정에서 “자산운용회사”라 함은 간접투자자산운용업법 제2조제16호의 규정에 의한 자산운용회사를 말한다.(본항개정 2004.7.23)
②이 규정에서 “투자회사”라 함은 간접투자자산운용업법 제2조제4호의 규정에 의한 투자회사를 말한다.(본항개정 2004.7.23)
③이 규정에서 "신탁회사"라 함은 신탁업법 제2조의 규정에 의한 신탁회사를 말한다.(본항신설 99.2.19)
④이 규정에서 “기업구조조정부동산투자회사”라 함은 부동산투자회사법 제49조의2의 규정에 의한 기업구조조정부동산투자회사를 말한다.(본항신설 2001.12.14)
⑤삭제(2000.3.24)
⑥이 규정에서 “사회간접자본투융자회사”라 함은 사회간접자본시설에대한민간투자법 제41조제1항에 의한 사회간접자본투융자회사를 말한다. (본항신설 2004.7.23)
⑦이 규정에서 "공시책임자"라 함은 이사(투자회사의 경우 법인이사인 자산운용회사의 이사를 말한다) 또는 상법 제401조의2제1항제3호의 규정에 해당되는 자로서 당해 자산운용회사 등을 대표하여 신고업무를 수행할 수 있는 자를 말한다.(본항개정 2000.3.24, 2004.7.23)
⑧이 규정에서 "불성실공시"라 함은 자산운용회사등이 관련법규 및 이 규정에 의한 공시의무를 성실하게 이행하지 아니하거나 이미 공시한 내용과 다르게 주주총회에서 의결권을 행사한 경우를 말한다.(본항개정 2000.3.24, 2004.7.23)
⑨이 규정에서 “의결권공시대상법인”이라 함은 간접투자자산운용업법 제94조제7항의 규정에 의한 의결권공시대상법인 중 주권상장법인을 말한다.(본항신설 2004.7.23)
제3조(공시의무의 성실이행 등) ①자산운용회사등은 관련법규 및 이 규정에 의한 공시사항을 자발적으로 성실히 공시하여야 한다.(본항개정 99.2.19, 2004.7.23)
②자산운용회사등은 제1항의 규정에 의한 공시사항을 공시하기 이전에는 동내용이 증권시장에 풍문 및 보도등으로 누설 또는 유포되지 않도록 하여야 한다.(본항개정 2004.7.23)
제3조의2(신고 및 서류제출방법) 자산운용회사등이 이 규정에 의하여 한국증권거래소(이하 “거래소”라 한다)에 공시하여야 할 사항은 문서로 작성하여 우편․인편 또는 모사전송의 방법으로 제출하여야 한다. 다만, 법 제194조의2의 규정에 의한 전자문서의 방법으로 제출하는 경우에는 거래소가 정하는 상장법인등의전자문서에의한신고등에관한규정에 따른다.(본조신설 2004.7.23)
제2장 자산운용회사등의 의결권행사내용의 공시
(본장제목개정 2004.7.23)
제4조(자산운용회사 등의 의결권 행사내용의 공시) ①자산운용회사 등은 간접투자재산인 주식을 발행한 상장법인의 주주총회에서 의결권을 행사하는 경우 다음 각호의 구분에 따라 그 내용을 주주총회일의 5일전(그 해당일이 공휴일인 경우 그 전일로 한다. 이하 제2항에서 같다)까지 문서로 작성하여 지체없이 거래소에 신고하여야 한다. 다만, 당해 주주총회의 참석주식수에서 자산운용회사등이 보유하고 있는 주식수를 차감한 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 의결권을 행사하고자 하는 경우에는 그러하지 아니하며, 신탁회사의 경우에는 제2호 및 제3호를 적용하지 아니한다.(본문개정 2004.7.23)
1. 합병, 영업의 양도․양수, 임원의 임면, 정관변경 등 경영권의 변경과 관련된 사항에 대하여 의결권을 행사하는 경우 그 구체적인 행사내용(본호신설 2004.7.23)
2. 의결권공시대상법인에 대하여 의결권을 행사하는 경우 그 구체적인 행사내용(본호신설 2004.7.23)
3. 의결권공시대상법인에 대하여 의결권을 행사하지 아니하는 경우에는 그 행사하지 아니하는 구체적인 사유(본호신설 2004.7.23)
②자산운용회사 등은 주주총회 목적사항의 구체적 내용이 주주총회일의 5일전까지 확정되지 아니하여 주주총회일 5일전까지 제1항의 규정에 의한 공시가 곤란한 경우 주주총회일전까지 그 뜻을 공시하고, 주주총회일부터 5일이내에 그 의결권 행사결과에 관한 내용을 공시하여야 한다.(본항개정 2000.3.24, 2004.7.23)
③거래소는 자산운용회사 등이 제1항, 제2항 및 제5조의 규정에 의하여 공시하는 사항을 상장법인공시규정세칙 제3조의 규정에 의한 공시매체(이하 "공시매체"라 한다)등을 통하여 투자자에게 제공한다.(본항개정 2004.7.23)
(제목개정 2004.7.23)
제5조(기공시내용의 변경사항등 공시) 자산운용회사등이 제4조의 규정에 의하여 확정공시한 후 당해 공시내용을 취소 또는 변경하는 경우에는 이를 지체없이 거래소에 공시하여야 한다.(본조개정 2004.7.23)
제6조(의결권행사 결과의 통보) 자산운용회사등은 주주총회에서 행사한 의결권행사에 대한 결과를 지체없이 거래소에 통보하여야 한다.(본조개정 2004.7.23)
제3장 불성실공시
제7조(불성실공시 유형) 거래소는 자산운용회사등이 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 이를 불성실공시로 본다.(본문개정 2004.7.23)
1. 제4조의 규정에서 정하는 공시사항을 당해 공시기한이내에 공시를 하지 아니하거나 그 기한을 초과하여 공시한 경우
2. 제5조의 규정에 의한 기공시내용의 변경사항등을 공시하지 아니한 경우
3. 주주총회에서 행사한 의결권 행사결과와 공시한 내용이 다른 경우
제8조(자산운용회사등의 불성실공시사실의 공표) ①거래소는 자산운용회사등이 불성실공시에 해당하는 경우에는 공시매체에 그 사실을 공표한다.(본항개정 2004.7.23)
②제1항의 규정에 의하여 거래소가 자산운용회사등의 불성실공시사실을 거래소가 발간하는 증권시장지에 공표하는 경우에는 불성실공시를 한 날부터 6일(매매거래일 기준으로 한다) 연속하여 당해 사실과 경위등을 게재한다.(본항개정 2000.3.24, 2004.7.23)
(제목개정 2004.7.23)
제9조(불성실공시사실의 보고) 거래소는 자산운용회사등이 불성실공시에 해당하는 경우에는 금융감독위원회에 그 사실을 보고하여야한다.(본조개정 2004.7.23)
제4장 보 칙
제10조(공시책임자등의 지정) ①자산운용회사 등은 공시책임자 1인을 지정하여야 하며, 이 경우 당해 공시책임자가 공시를 성실히 이행하겠다는 내용의 서류를 첨부하여 이를 지체없이 거래소에 문서로 통보하여야 한다. 공시책임자를 변경하는 경우에도 또한 같다.(본항개정 2000.3.24, 2004.7.23)
②자산운용회사 등은 공시업무를 담당하는 자(이하 "공시담당자"라 한다) 를 2인 이상 지정하여 거래소에 등록하여야 한다. 공시담당자를 변경하는 경우에도 또한 같다.(본항개정 2000.3.24, 2004.7.23)
③제1항 및 제2항의 규정에 불구하고, 이 규정에 의하여 공시하여야 하는 자산운용회사 등이 상장법인공시규정에 의한 주권상장법인인 경우에는 상장법인공시규정 제20조의5의 규정에 의한 공시책임자 및 공시담당자를 이 규정에 의한 공시책임자 및 공시담당자로 본다.(본항신설 2000.3.24)(본항개정 2004.7.23)
제11조 삭제(2004.7.23)
부 칙(1998.12.17)
이 규정은 1998년 12월 17일부터 시행한다.
부 칙(1999. 2.19)
이 규정은 1999년 2월 19일부터 시행한다.
부 칙(2000. 3.24)
이 규정은 2000년 4월 1일부터 시행한다. 다만, 제10조의 개정규정은 2000년 7월 1일부터 시행한다.
부 칙(2001.12.14)
이 규정은 2002년 1월 2일부터 시행한다.
부 칙(2004.7.23)
이 규정은 2004년 8월 2일부터 시행한다. |
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